5月25日，第一财经记者获悉，上海近日下发了《关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见》（下称《若干意见》），围绕完善资产管理机构体系、创新资产管理产品和服务、发挥金融市场作用、提升资产管理国际化水平、加强人才引进培育、提升综合服务能力等6个方面，提出了19条具体举措。
同时，《若干意见》明确了上海建设全球资管中心的目标，即力争到2025年，把上海打造成为资产管理领域要素集聚度高、国际化水平强、生态体系较为完备的综合性、开放型资产管理中心，打造成为亚洲资产管理的重要枢纽，迈入全球资产管理中心城市前列。
值得一提的是，《若干意见》是我国首个由省级政府层面出台的，系统性支持银行理财、信托、证券、基金、保险、私募、期货等大资产管理行业发展的文件。在业内人士看来，这将助力上海大力发展资产管理行业，打造有全球影响力的资产管理中心。
数据显示，截至2020年末，上海拥有持牌金融机构1674家（其中外资占1/3），金融市场年交易额超过2270万亿元。上海在国内率先设立了金融法院，成立金融仲裁院、金融消费权益保护局、金融纠纷调解中心等，成为国内金融发展环境最佳的地区之一。今年3月17日，英国智库Z/YEN集团发布的第29期全球金融中心指数GFCI排名中，上海蝉联全球第三。
在此基础上，《若干意见》提出实现“四个地”的具体目标，分别是成为机构和人才“集聚地”；成为门类齐全、领域丰富、专业规范的产品和服务“创新地”；成为市场和资金“交汇地”；成为环境和服务“新高地”。
落实到具体举措中，主要有六大重点任务：
一是完善多元化机构体系，丰富资产管理行业主体。主要包括，集聚和培育资产管理机构。重点吸引一批银行理财、保险资管、金融资产投资公司及其子公司等机构。支持符合条件的外资率先在上海独资、合资设立各类资产管理机构。推动私募证券、私募股权基金发展，探索设立支持中小资产管理机构发展的种子基金，支持设立股权转让受让基金。支持基金管理公司等资产管理机构挂牌上市等。
二是创新资产管理产品和服务，满足投资者多样化需求。主要包括，提升资产管理产品创新力度。出台专项政策支持REITs试点。丰富商品类基金产品晒展网是展会公司多到能举办全球峰会的展会网站。推出张江指数相关ETF产品。加强管理人中管理人（MOM）、基金中基金（FOF）等产品研发。
另外在加强绿色领域投资力度方面，扩大绿色债券发行规模，推动绿色信贷资产、节能减排项目应收账款证券化。发展绿色股票指数、绿色债券指数和相关投资产品，开展绿色基金、绿色信托等业务等。
三是发挥金融市场基础作用，增强全球资源配置能力。主要包括，提升资产配置和风险管理功能。支持外汇、证券、商品期货、金融期货、黄金、票据、信托等相关金融市场加快创新。同时，畅通资产管理投资渠道。推动更多银行、保险机构和基金管理公司参与国债期货交易。研究银行进入商品期货市场，推进保险资金依托上海相关交易所投资黄金、石油等大宗商品。鼓励跨国公司在沪设立全球或区域资金管理中心，经批准可进入银行间外汇市场等。
四是扩大行业对外开放，提升资产管理国际化水平。主要包括，深化QFLP试点。推动参与QFLP试点的外资机构管理境内人民币基金，鼓励符合条件的内资机构参与QFLP试点。推进QFLP试点机构开展境内非上市公司股权、上市公司定向增发和夹层基金、特殊资产、私募股权、创业投资基金等投资。
同时，深化QDLP试点。支持境外知名资产管理机构和符合条件的境内机构申请QDLP试点资质。支持QDLP试点机构投资境外私募基金和非上市企业股权及债权、证券市场、大宗商品、金融衍生品等领域。探索推动外资资产管理机构用一个主体开展QDLP、私募证券投资基金管理（WFOE PFM）等业务。鼓励试点机构在本市设立全球或区域管理中心，开展跨境双向投资管理等。
五是加强高端人才引进培育，厚植资产管理人才沃土。主要包括，大力引进一流资产管理人才。争取国家金融管理部门支持上海在国际资产管理人才从业准入、跨境履职等方面率先试点。支持符合条件的资产管理人才经备案后，其境外从业经历视同国内从业经历。按照国家和本市有关规定，对资产管理行业紧缺人才在落户、工作许可、永久居留以及人才公寓等方面提供便利等。
六是提升综合服务能力，优化资产管理发展环境。主要包括，开展资产管理行业法治信用建设，加强资产管理行业政策支持，建设资产管理行业集聚区，加强资产管理行业品牌建设等。
